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湖南阿凡商品现货交易中心会员及其从业人员日常合规经营告知函

点击次数:  更新时间:2016-12-12 20:58:05  【打印此页】  【关闭

湖南阿凡商品现货交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)用“互联网+”实现商品现货销售创新,本着“促进商品流通,发展内需,服务实体经济”为宗旨,秉承“公平、公开、公正”的原则,汇通商品,在会员管理、市场准入、风险提示等方面建立了完善的制度体系。现就会员及其从业人员日常合规经营服务做出如下规定:

第一条

禁止以任何形式冒用交易中心或交易中心员工名义进行宣传、市场开发、处理投诉、签署文件等行为;

第二条

禁止在宣传工作中使用交易中心有关标识、图案、文字等使公众对宣传主体、宣传内容等产生混淆、误解;

第三条

禁止对交易中心介绍、产品介绍、活动说明、交易流程、交易规则、风险控制方式等进行虚假、夸大或误导性表述;

第四条

禁止以降低交易商交易成本的形式与交易中心其他会员单位之间发生不正当竞争的行为;

第五条

禁止未进行交易商身份确认或唆使、默认交易商非由本人签署开户资料;

第六条

禁止代替交易商办理开户、销户、密码重置等事宜;

第七条

禁止以任何形式代替交易商签署或修改各类文件;

第八条

禁止使用交易商帐户,进行实盘资金操作(包括但不限于远程操作交易商实盘等);

第九条

禁止代替交易商保管、修改密码,禁止以任何名义接受交易商委托,为交易商代理现货商品交易业务;

第十条

禁止任何以“原油”名义展业的行为,例如告知交易商我们的产品为“原油”、“国际原油”、“我们是做原油投资的”等内容;

第十一条

禁止任何形式刻意隐瞒投资风险或回避交易商提出的风险问题、或让交易商忽视《风险揭示书》、《交易商协议书》、《交易风险提示书》、《交易商确认书》、《关于禁止代客交易的说明书》、《交易帐号安全保障确认书》等;

第十二条

禁止唆使交易商借钱(包括但不限于:让交易商找亲戚朋友借资金、唆使交易商贷款、借高利贷、信用卡套现、挪用公款等),以达到入金、激活、加金、交易等目的;

第十三条

禁止为以下不符合交易中心现货交易业务准入条件的交易商进行开户:未满18周岁或年龄超过60周岁;外籍公民或在境外注册成立的企业法人或其他经济组织;军人、公务人员等国家法律规定不得从事现货交易业务的;交易中心或其授权服务机构的工作人员;从事现货交易的同行业从业人员;患有严重的心脏病、高血压等疾病,或因投资失误而造成账户资金部分或全部损失,会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况的的交易商等不宜从事现货交易业务的人员。

第十四条

禁止在交易商资金不足激活门槛或加金条件时,明知交易商资金是通过借贷而来,未及时阻止交易商借款的行为;

第十五条

禁止对现货投资咨询服务从业人员的服务能力进行夸大、虚假、误导性的宣传,欺诈或者误导交易商;

第十六条

禁止对产品价格走势或投资决策进行虚假、夸大、误导、当然或必然性判断;

第十七条

禁止以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向交易商提供投资咨询服务(包括但不限于诱骗交易商开户、入金或交易);

第十八条

禁止截取交易商某一特定时间段的收益记录或产品价格走势图作为宣传,不得提供虚拟、虚假盈利截图;

第十九条

禁止向交易商承诺低风险、高收益、最低收益、固定收益或具体收益等内容;

第二十条

禁止强迫交易商必须按照自己指令操作,或者利用虚假消息诱骗交易商必须按照自己的指令去操作;

第二十一条

禁止强制或命令、要求、建议交易商在具体产品品种的具体价格、数量做出买入或卖出的操作,在提供操作建议和行情解析时必须强调“仅供参考”等风险提示文字;

第二十二条

禁止与交易商约定风险共担、收益共享;

第二十三条

禁止要求交易商进行重仓、满仓操作;

第二十四条

禁止将交易商信息以不正当目的(如买卖、对外宣传等)进行任何形式对外泄漏;

第二十五条

禁止以引导性语言让交易商根据自己的指令进行操作(包括但不限于以下内容:给出风险能力测评选择答案、要求交易商用肯定的语言回答回访电话的问题、让非交易商本人接听回访电话等);

第二十六条

禁止向交易商索取任何财产性利益。

第二十七条

会员及其从业人员违反上述条款,交易中心将依据《湖南阿凡商品现货交易中心授权服务机构合规管理办法》进行相应处罚。

 

湖南阿凡商品现货交易中心有限公司

2016年12月2日


标签:  湖南阿凡商品现货交易中心

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